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Securities Times Reporter Yun Zhongyue

No primeiro semestre deste ano, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários, o Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários da China, o Shanghai e o Shenzhen Exchange e a empresa de transferência de ações emitiram um total de 163 ingressos para os corretores e indivíduos, um aumento de cerca de 35%do ano - no ano.

A partir do bilhete, podemos ver várias tendências importantes: primeiro, a intensidade da supervisão é mais rigorosa. .

Na primeira metade da supervisão jogo do bicho app

Publicado mais de 160 ingressos

De acordo com as estatísticas do Securities Times Reporter, dos 163 bilhetes de ingressos para pyphons no primeiro semestre do ano, os ingressos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pelo Bureau Regulador de Valores Mobiliários de vários lugares foram de 25 e 115, e o respectivamente, e o Os ingressos da Bolsa de Valores de Xangai e da Bolsa de Valores Shenzhen foram de 2 e 14. Existem 7 ingressos para a National Stock Transfer Company.

Do ponto de vista de ser punido, um total de 64 penalidades para a penalidade são corretores, suas subsidiárias e departamentos de negócios, envolvendo um total de 40 corretoras (o calibre consolidado da mãe e da subsidiária);Do ponto de vista dos negócios, os negócios bancários de investimentos, os negócios de corretagem e os negócios de gerenciamento de ativos ainda são as "áreas mais atingidas" da punição dos corretores.

Quanto ao número de empresas de valores mobiliários recebem um ingresso, seis empresas de valores mobiliários, incluindo títulos de Cinda, títulos de Guohai, títulos de nova era, valores mobiliários de Hualong, títulos everbright e títulos de ansiedade recebem mais de três ingressos; Citic Securities, CICC (incluindo Zhongjin Fortune), Títulos de Mercantes da China, Secos Securitórios Shouchuang, Securities Haitong, Guotai Junan, Guangfa Securities (incluindo gerenciamento de ativos de Guangfa), Northeast Securities, ping em um títulos.Além disso, o número de ingressos para 24 corretoras foi um na primeira metade do ano.

Um terço da penalidade

Do banco de investimento

O campo dos bancos de investimento é a "área de desastre grave" dos ingressos regulatórios este ano, e o número de penalidades é responsável por cerca de um terço do número total de penalidade do ano.Desde o início deste ano, cerca de 10 empresas de valores mobiliários e dezenas de Bao Dai lideraram a penalidade devido ao fracasso do negócio de banco de investimento.

É relatado que o CSRC sempre atribuiu grande importância à qualidade dos negócios dos bancos de investimento.Estabelecer e melhorar o mecanismo de publicidade da informação de violações dos negócios de banco de investimento e fortalecer as restrições de reputação do mercado é uma das medidas importantes.

Especificamente, empresas de valores mobiliários, incluindo Securities Hualong, Zhongtian Guofu Securities, Sino -Alemman Securities e Guohai Securities foram emitidos pela Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China para os negócios de banco de investimento na primeira metade do ano.Por exemplo, foram tomados valores mobiliários de Hualong para fazer negociações de supervisão do CSRC devido ao controle interno incompleto dos negócios de banco de investimento e do mecanismo de controle e controle incompleto da integridade Os valores mobiliários foram ordenados a fazer correções pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China porque o subscritor dos devedores de Shengtong não foi responsável diligentemente pela diligência.

Do ponto de vista de serem punidos, os problemas comuns de cada empresa de corretagem incluem a falha no cumprimento das obrigações de due diligence no desenvolvimento dos negócios, incapacidade de verificar a verificação de controle interno, as informações inadequadas da verificação de divulgação de informações e não se seguir totalmente A irregularidade da contabilidade contábil do emissor.Além disso, muitos Bao Dai foram adotados por três meses de três meses devido ao desempenho do desempenho dos patrocinadores no desempenho do projeto de patrocínio.

No primeiro semestre deste ano, os casos falsos da LETV continuaram a fazer casos falsos, e muitos bancos de investimento foram multados.É relatado que a oferta não pública da Letv em ações em 2016 constituía emissão de fraude.O Sino -Alemman Securities foi ordenado a fazer correções e dar avisos.Em 24 de junho, o Shenzhen Securities Regulatory Bureau divulgou cinco ingressos.

Além disso, em março deste ano, o armazenamento de alarme do armazenamento de ametista da empresa listado do Conselho de Ciência e Tecnologia foi fermentado e foi posteriormente aceito pelo Tribunal Financeiro de Xangai para se tornar o primeiro caso de responsabilidade de fraude de valores mobiliários pela ciência e Conselho de Tecnologia.Em 8 de abril, a Bolsa de Xangai relatou críticas aos dois inspetores do armazenamento de alarme do investimento em construção do CITIC.

Ocorrência frequente de acidente de inatividade de aplicativos

3 corretores foram punidos jogo do bicho app

Em termos de negócios de corretagem, ele pode ser visto a partir do ingresso que as autoridades regulatórias aumentaram a supervisão do setor de exposições em plataformas como o WeChat.Ao mesmo tempo, mais e mais ingressos aparecem no campo dos produtos financeiros.

Por exemplo, no processo de prestação de serviços de consultoria de investimentos, a filial de Guotai Junan Jiangxi teve um ingresso com investidores através de grupos WeChat e WeChat que emitiram declarações enganosas aos investidores.O primeiro departamento fundador dos primeiros valores mobiliários Guiyang também forneceu uma carta policial a outros problemas, porque o profissional de marketing deu ao código QR do funcionário para ajudar a abertura da conta. código.

Vale ressaltar que o tempo de inatividade do software de negociação de valores mobiliários é frequente, o que atraiu a atenção das autoridades reguladoras.Por exemplo, a China Merchants Securities teve duas falhas de aplicativos em março a maio deste ano e, uma vez correu para a busca quente.

Especificamente, os títulos dos comerciantes da China foram ordenados pelo Bureau Regulatório de Valores Mobiliários Shenzhen para solicitar medidas de correção.O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim disse que o primeiro sistema de comércio concentrado foi parcialmente interrompido em 18 de maio de 2021, que afeta o tempo total de transação por cerca de 20 minutos para atender aos grandes padrões de incidentes de segurança da informação. Os registros relacionados ao processo de emergência e informações do banco de dados, sem backup, sempre falharam em determinar o motivo real para esse incidente de segurança da informação.A Guoyuan Securities recebeu uma carta de aviso e foi registrada no arquivo de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.

As autoridades regulatórias apontaram nas três multas acima que os corretores devem melhorar o mecanismo de tratamento de emergência de segurança da informação, fortalecer o treinamento do pessoal da tecnologia da informação, garantir sua capacidade de executar suas tarefas, melhorar as capacidades de operação e manutenção dos sistemas de informação e prevenir semelhantes semelhantes problemas. jogo do bicho app

Subsidiárias no exterior, opções fora do local

Nova alta incidência ilegal jogo do bicho app

2022 é o primeiro ano após o período de transição dos novos regulamentos de gerenciamento de ativos, e a punição da supervisão no negócio de gerenciamento de ativos também é fortalecida.Desde o início deste ano, empresas como Tianfeng Asset Management, Zhongtai Asset Management, Galaxy Jinhui Securities Asset Management, Guangfa Asset Management, Zhejiang Commercial Asset Management e outras empresas foram punidas.

For example, as soon as the year, the Zhejiang Securities Regulatory Bureau continued to pay 11 tickets, pointing directly to the illegal acts in Zhejiang Business Management business of Zhejiang Commercial Securities, including Zhejiang Commercial Asset Management, of which a ticket was received, and O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários da Zhejiang estava certo 10 pessoal da empresa emitiu um ingresso.A Companhia tem problemas como a falta de gerenciamento de transações de investimento e sistemas de gerenciamento inadequado.

O repórter notou que, desde este ano, as subsidiárias e as opções externas se tornaram o novo terreno ilegal. jogo do bicho app

Em termos de negócios de opções, em 2 de junho, o CSRC raramente ingressos consecutivos e três empresas de valores mobiliários da CICC, Huatai e Citic foram nomeados.Os principais problemas estão concentrados. é um investidor não -profissional da instituição.

Em termos de negócios no exterior, em 10 de junho, a Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China anunciou a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, 5 empresas de valores mobiliários, incluindo CICC, Everbright Securities, Citic Securities, Cinda Securities e Haitong Securities, todas as subsidiadas de exterior envolveram.Do ponto de vista da penalidade, o ajuste da estrutura de ações das subsidiárias no exterior não foi concluído conforme programado, o estabelecimento do estabelecimento de subsidiárias e agências subordinadas no exterior não foi cumprido de acordo com os regulamentos, a existência de subsidiárias no exterior Engajados em negócios não relacionados a finanças e as subsidiárias de Associação de Associação Overseas não o seguiram.