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O CBRC divulgou os resultados da investigação e punição de bancos de poupança postal de 7,9 bilhões de yuan, violando os regulamentos

12 instituições envolvidas foram multadas em 295 milhões de yuan

Outros bilhões de projetos de lei foram investigados e punidos seriamente.Ontem, o CBRC divulgou uma série de procedimentos legais, como destino, investigação, julgamento, revisão, notificação e revisão de declaração.

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Segundo relatos, no final de dezembro de 2016, o Filial Provincial do Banco Postal de Poupança Gansu constatou que os fundos para a compra do ramo da filial da filial do ramo do ramo do ramo do ramo do ramo do O ramo do ramo do ramo do ramo foi desviado. Fundos financeiros de 3 bilhões de yuan.

Após o incidente, o CBRC atribuiu grande importância ao mecanismo de trabalho de investigar e punir casos importantes imediatamente e realizou uma reunião especial muitas vezes para orientar o CBRC relevante para descobrir o número de riscos, bloqueando oportuno as brechas em tempo hábil, e lidar constantemente com riscos.Não apenas punir a instituição do incidente, mas também as instituições de compra de gestão financeira e outras instituições comerciais ilegais relacionadas.

Especificamente, uma multa de 90,5 milhões de yuans para a filial da cidade de Wuwei do Banco Institucional Institucional da Instituição e o vice -governador do Banco e os outros três membros da equipe do Banco foram elegíveis por 2 a 5 anos foi envolvido na indústria bancária e foi transferida para os órgãos judiciais de acordo com a lei;

Jilin Luohe Banco Comercial Rural, que é adquirido ilegalmente em regulamentos ilegais, tem uma multa de 77,44 milhões de yuan e cancelou o presidente do Banco e o Presidente do Presidente para se qualificar por dois anos. .

Dez transações ilegais, incluindo Shaoxing Bank, Nanjing Bank Zhenjiang Branch, Xiamen Bank, Banco de Hebei, Great Wall Huaxi Bank, Hengyang Hengyang Rural Commercial Bank, Hebei Dingzhou Rural Rural Commercial Bank, Banco Rural Rural de Guangdong Nanyue, Handan Bank, Qian'an County Credit Union Union Union Union Union Union Union Union Union Union Union Union Union Union Union União A agência multou um total de 127,5 milhões de yuans para impor penalidades administrativas para 33 pessoas responsáveis ​​relevantes.

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Fontes relevantes do CBRC disseram que este é um grande caso de conluio entre funcionários do banco e criminosos externos, o selo oficial da gravura privada, o contrato de licença falsa, o manuseio ilegal e ilegal do gerenciamento de patrimônio interbancário e do negócio de desconto de contas , coleta ilegal e apropriação indevida de fundos.

O caso expôs muitas questões de controle de risco de instituições financeiras bancárias relevantes.O primeiro é a falta de gerenciamento de controle interno.O mecanismo institucional de restrição institucional é desequilibrado, o gerenciamento de focas, contratos, contas, locais de negócios e outros caos da gerência, falha de monitoramento anormal de transações anormais de grande porte, oferecendo oportunidades para criminosos.A segunda é que a consciência da conformidade é fraca.Algumas agências relevantes envolvendo o caso envolvidas nas transações do projeto de lei intermediário ou convidados financiados, violando os regulamentos.O terceiro deve ser seriamente operado ilegalmente.As agências relevantes que envolvem o caso são arrogantes, não têm qualificações para realizar investimentos em produtos de gerenciamento de patrimônio não padrão, aceitam garantias de crédito de instituições financeiras de terceira parte ilegalmente, assinam ilegalmente as disposições de assinar cláusulas de recompra explícitas ou ocultas ", invertidas de dinheiro invertido. "Ou mesmo" sem votos "" sem endosso "realiza transações de projeto de lei, a pré -investigação do projeto não se deve à devida diligência, a inspeção pós -investimento não está em vigor e a operação de conformidade é perdida.

A pessoa relevante encarregada do CBRC afirmou que aprofundará ainda mais o caos no mercado bancário, investigar e lidar com os principais casos da indústria bancária de acordo com a lei, aderir ao deve ser investigado e estritamente investigado, e luta resolutamente Para prevenir e resolver grandes riscos financeiros.

O principal caso de banco de poupança postal ocorreu no final de 2016.As informações públicas mostram que, a partir do início de 2016, pelo menos seis projetos importantes foram expostos, envolvendo vários tipos de bancos, e o risco cumulativo desses seis votos atingiu 10,87 bilhões de yuan. federal loteria sabado

A principal lei de reserva postal foi uma grande lista de projetos de lei que não foram expostos na época.No entanto, seu "conjunto ilegal e ilegal de fundos de conta" é exatamente o mesmo que alguns casos anteriores.

A possibilidade de tais casos é menos provável de ocorrer novamente

No entanto, os especialistas do setor geralmente acreditam que a possibilidade de novas questões de tais projetos de lei já é muito baixa.A partir de maio de 2016, a regulamentação regulatória foi densamente retificada.O Banco Central e o CBRC emitiram em conjunto o "Aviso sobre o fortalecimento do desenvolvimento saudável da supervisão de negócios que promove os mercados de contas", que estipula claramente que "ao aceitar o negócio de republicação, o destinado a ser admitido no banco deve confirmar que o oponente possui registrou o endosso e proíbe as contas sem endosso ".

Para impedir que o caos do mercado de contas da raiz, no final de 2016, o Banco Central promulgou as "medidas para o gerenciamento de transações de projeto de lei" para participar dos participantes do mercado de contas, a infraestrutura do mercado de contas (agência de ingressos), Registro de informações e eletrônicos, registro de fatura e custódia, transações de fatura e liquidação de transações de fatura e processamento de validade.Em 8 de dezembro de 2016, a Bolsa de Lei de Xangai, liderada pelo Banco Central, foi lançada oficialmente.

Zeng Gang, vice -diretor do Laboratório Nacional de Financeiros e Desenvolvimento, apontou que esse tipo de caso tem maior probabilidade de ocorrer novamente.Os ingressos elétricos começaram em 1º de janeiro de 2017 e mais de 3 milhões de projetos de lei estavam na forma de bilhetes elétricos.

No entanto, Zeng Gang enfatizou que os bancos ainda precisam aprender lições da punição, fortalecer o gerenciamento de conformidade em vários negócios e fortalecer os requisitos para os funcionários.

Texto/repórter Cheng Jie