blaze foguetinho

Serviço de notícias da China, 15 de maio. . A operação suave do mercado de capitais, protege os direitos e interesses legítimos dos investidores, fornece uma forte garantia para o desenvolvimento de alta qualidade do mercado de capitais.

Trabalho de aplicação da lei em 2023

Em 2023, o CSRC investigou 717 casos de violações de valores mobiliários e futuros, um aumento de 19%no ano em ano; punido. A operação do mercado de capitais, efetivamente protegeu os direitos e os interesses legítimos dos investidores, reprimindo os valores mobiliários e as violações de leis futuras.

(1) Preste muita atenção à "minoria -chave", concentre -se em erradicar o "tumor" de mercados de capitais, como emissão de fraudes e fraude financeira e promover a melhoria da qualidade das empresas listadas

Persistir em "responsabilidade".Para emissores e agências intermediárias suspeitas de grandes violações de leis e regulamentos, mesmo que retirem sua emissão e listagem, insistem em descobrir, eliminar a "doença com a doença" e "doença da boca" e melhorar a qualidade de empresas listadas da fonte.Em 2023, os quatro emissores relatados ao caso de dados financeiros falsos durante a fase de aplicativos. e lidou com a empresa e as pessoas responsáveis ​​relevantes foram multadas em 16,5 milhões de yuans. blaze foguetinho

Aderir à governança sistemática.Concentre -se em atos ilegais, como o abuso de políticas contábeis e a grande quantidade de lucro de ajuste de comprometimento de ativos, investigam seriamente e lidam com 32 empresas com más circunstâncias e combatem estritamente o ato ilegal de empréstimos estritamente empréstimos em fraude financeira.Passe profundamente na cadeia de interesses falsos financeiros. centralizado para purificar o ecossistema de empresas listadas.

Persistir na responsabilidade tridimensional.Com base no aumento das penalidades administrativas, use de maneira abrangente uma variedade de meios, como exclusão obrigatória, responsabilidade criminal e compensação civil para melhorar de maneira abrangente os custos ilegais.Em 2023, 32 das empresas listadas que investigaremos e lidamos foram retiradas e transferidas à força e transferidas 42 empresas listadas criminais para os órgãos de segurança pública.No caso de Zeda Yisheng e fraude de armazenamento de alarme, a empresa e a pessoa responsável foram multados em 142,5 milhões de yuan e 90,71 milhões de yuan. Empresas listadas ousando testar a lei.

Persistir em responsabilidade precisa.Persiste em buscar a verdade dos fatos, para não ser duvidoso e ser comparável à penalidade, aumentar a punição do "Primeiro Mal", "Minoria -chave" e reduzir o efeito adverso na operação da empresa o máximo possível.Se o controlador real do controlador real da empresa, a intenção do MOU e instruir a empresa a se envolver em emissão de fraudes e divulgação de informações de atos ilegais no caso da empresa.Para violações dos casos de segurança, distingue as responsabilidades de empresas listadas, controladores reais e diretores de diretores e supervisores e categorize o tratamento para evitar "danos secundários" à empresa.

(2) Preste muita atenção à responsabilidade de não diligência, responsabilidade malsucedida e comprimir a responsabilidade de "ver a porta" e exortar a orientação dos intermediários para melhorar a qualidade da prática

Persiste em "mais casos em um caso".Com base na investigação e lidação com a divulgação de informações de emissão fraudulenta e fraude financeira, verificar de maneira abrangente as responsabilidades das agências intermediárias envolvidas no caso e não prooubrará o acordo com suspeitos de crimes ilegais.Por exemplo, a cadeia completa combate o caso da série de comunicação de rede especial, o caso de fraude financeira de Zixin Pharmaceutical e outras agências intermediárias envolvidas no caso de perdas ilegais, e o patrocínio relevante, a auditoria, a lei e outros intermediários da emissão de fraude de comunicação GOME são realizados responsável.

Adira ao "sistema de penalidade dupla".As agências intermediárias que puniram estritamente seus deveres e desempenharam seus deveres foram "dobrados" de instituições e pessoal de acordo com a lei.Em 2023, um total de 25 agências intermediárias e 94 funcionários eram administrativas.Além da "punição da propriedade" de acordo com a lei, use a lei para capacitar a lei e explorar a aplicação de "multas de qualificação".Por exemplo, na auditoria da empresa de contabilidade de Zhongtianhua Mao no relatório anual da East Network, ele não assumiu diligentemente suas responsabilidades, confiscou a renda dos negócios e pagou uma multa de 5 vezes, suspendeu por 6 meses no negócio de serviços de valores mobiliários; , o chefe do Projeto de Valores Mobiliários de Guohai, que não foi diligente em servir o mercado de valores mobiliários de 5 anos.

(3) Preste muita atenção a "conluio dentro e fora", "adesão à auto -teto" e "ingenuidade de criminosos", mantenha uma situação de aplicação da lei de alta pressão sobre redução ilegal, manipulação de mercados e transações internas e ativamente Crie um ambiente de negociação justo e transparente

Investigue estritamente o comportamento do controle ilegal.Focando os principais acionistas, especialmente os acionistas controladores e os controladores reais, eles reduziram ilegalmente suas participações e investigaram resolutamente 9 casos de violações.Entre eles, o controlador e o citico, os títulos citic e os valores mobiliários de Haitong são usados ​​para usar as ferramentas de integração e derivados para contornar suas participações para fortalecer a supervisão penetrante.

Combate estritamente dentro e fora para controlar o preço das ações.De acordo com a lei, o controlador real de algumas empresas listadas, os diretores dos diretores e supervisores usam as vantagens de fundos, participação acionária e informações e implementam comportamentos ilegais e ilegais que têm mal e ruins no gerenciamento de valor de mercado no Nome do gerenciamento de valor de mercado.Em 2023, nove controladores reais, executivos e passeios pelos controladores, executivos e turismo da empresa interna e externamente, os casos de preço das ações da empresa foram gerenciados para manipular os casos de preço das ações da empresa.

Criminosos criminosos de manipular o mercado.Os criminosos que foram punidos por várias punições de mercados de controle individuais são estritamente tratados de acordo com a lei.Por exemplo, se o MOU de Wang cobre manipular 7 ações antes e depois, serei punido com 1,5 bilhão de yuan e transferido para os órgãos de segurança pública para investigar a responsabilidade criminal; Serei punido três vezes.

Novos tipos de casos ilegais são investigados.Usando métodos de análise de dados, reprimindo novos tipos de atos ilegais no mercado de capitais de acordo com a lei e atualizou, reduzindo resolutamente a propagação da propagação.Se algumas gangues forem investigadas de acordo com a lei, algumas gangues podem usar opções de ações externas e outros derivados financeiros para amplificar a renda de manipulação, e algum pessoal implementará atos ilegais sobre manipulação de fundos de LOF, títulos conversíveis e outras variedades.Cooperam ativamente com os órgãos de segurança pública para investigar e lidar com gangues ilegais para esconder traços de negociação com software de controle remoto, vender rapidamente liberação e esmagamento e fazer enormes interesses ilegais no ato ilegal do mercado.

Em vez de negociar o pessoal -chave.Existem acionistas controladores, controladores reais e diretores de diretores de empresas listadas ou empresas listadas e grandes transações de reorganização de ativos na empresa listada.Por exemplo, o Zhang MOU, presidente da tecnologia digital, emitiu uma penalidade de mais de 63,35 milhões de yuan nas ações da empresa e adotou o mercado de valores mobiliários ao longo da vida; , Huang Mou, que foi adquirido.Além disso, também explicarei seriamente vários casos como "Três Gorges Water Conservancy" e "Tecnologia da China Oriental" para usar transações de informações privilegiadas. blaze foguetinho

(4) Preste muita atenção a vários campos, como títulos, private equity e futuros, e iluminam resolutamente a espada com atos ilegais.

Resolutamente reprimir atos ilegais no mercado de títulos.Investigaremos e lidaremos seriamente com a divulgação oculta de informações da divulgação de informações e a apropriação indevida de fundos por trás da violação de títulos.Em 2023, houve 8 casos de violação de títulos, envolvendo 4 de cada troca e mercado de títulos entre bancos.Por exemplo, a Evergrande Real Estate confirmou a receita de vendas com antecedência, aumentou a receita e os lucros de 2019 e 2020 e causou emissão de fraude de 5 títulos corporativos. pessoas responsáveis.A propriedade hipotecária divulgada pela indústria de Yuangao e a situação de registro de hipotecas são seriamente inconsistentes com a situação real, e a divulgação não titular da solicitação de informações de falência e títulos relacionados ao tribunal, e um total de 16 milhões de yuans em um total de um total de 16 milhões de yuan. blaze foguetinho

Aumentar a aplicação da lei em private equity e futuros ilegais.Em 2023, houve 29 casos de colocação privada e futuros.Preste muita atenção a casos relacionados a riscos relevantes, como 8 instituições de private equity por meio de métodos ocultos, como propriedades de ações, para controlar várias instituições de private equity com investimento aninhado mútuo, metas e avaliações subjacentes fictícios, envolvendo milhares de investidores e despocimento cumulativo de privado de privado Propriedade do Fundo 10 bilhões de Yuan.Uma empresa futura não cumpriu as responsabilidades de gerenciamento de subsidiárias.

Estritamente reprimir atos ilegais de funcionários.Fortalecer a gestão dos funcionários, "espancando" por atos ilegais e ilegais e responsabilidade estrita por instituições de má gestão e controle.61 casos de violações ilegais de funcionários cobrem tipos ilegais de ações comerciais ilegais, confiabilidade privada do cliente e uso de transações de informações sobre não divulgação pelos profissionais de fundos.Por exemplo, se alguns funcionários dos títulos dos comerciantes da China forem investigados e tratados de atos ilegais, como comprar e vender ações da China Merchants Secrevitities, eles imporão multas administrativas para 63 pessoas. Medidas proibidas são feitas para uma pessoa. blaze foguetinho

O foco do trabalho da aplicação da lei em 2024

Em 2024, o CSRC implementará ainda mais as "várias opiniões do Conselho de Estado sobre o fortalecimento dos riscos de supervisão e prevenção e promoção do desenvolvimento de alta qualidade do mercado de capitais", reprimindo estritamente os valores mobiliários com danos estritas à operação estável de O mercado, violando os direitos e interesses legítimos dos investidores, o impacto social severo e a forte reflexão pública das massas. e mercado de capitais resistentes. blaze foguetinho

O primeiro é fortalecer a descoberta da pista.Aumente a aplicação da supervisão científica e tecnológica, melhore continuamente a sensibilidade e a precisão das pistas, fortalece os setores cruzados e a supervisão e a colaboração cruzada do mercado, fortalecem a supervisão do local e a link de supervisão do local, a divulgação de informações e a supervisão da transação , na inspeção e na inspeção e na ligação de investigação.

O segundo é investigar estritamente os principais casos.Focando atos ilegais, como emissão fraudulenta, fraude financeira, ocupação de garantias e propriedades ilegais, atos ilegais, como propriedades ilegais e ilegais, prevenção estreita e reprimir gravemente atos ilegais que afetam a ordem normal do mercado e as transações insider,, e fornecer aos investidores uma ordem de mercado aberta e justa.

O terceiro é melhorar a eficácia da aplicação da lei.Fortaleça o gerenciamento completo do ciclo de todo o processo do caso, fortalece a supervisão, o gerenciamento dinâmico e o controle de links do processo e melhore efetivamente a qualidade da investigação e manuseio.Otimize a configuração das forças da aplicação da lei e investigar rapidamente e lidar com os principais casos através dos modelos de "investigação conjunta", "substituição de casos" e "líderes de grupo de ajuda". blaze foguetinho

O quarto é continuar a aprofundar a cooperação.Dê um jogo completo às vantagens do mecanismo de segurança pública, escritório do promotor e comunicação conveniente, e implantam e supervisionam conjuntamente casos relacionados ao Segurança Pública e aos órgãos procuradores.Fortalecer a ligação com ministérios e comissões relevantes, governos locais em termos de relatórios de informações, compartilhamento de dados e manuseio de casos para formar um padrão de trabalho de trabalho, conexão orgânica e compreensão da co -governança.

Quinto, preste atenção à punição e defesa.Dê um jogo completo às funções de "punição", "governança", "prevenção" e "educação", de modo que aqueles que desafiam os resultados legais devem pagar um preço, promover a reforma com punição e promover a gestão da ecologia do mercado.Melhore a transparência da aplicação da lei, notifique oportunamente o tratamento de fraude financeira, manipulando o mercado e outros casos e casos típicos e alcançar o efeito de "lidar com um caso, educação, alertar uma parte".